涉嫌裸卖空至少三年 金融行业监管局FINRA处罚盈透550万美元

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一（8月20日）报道， 金融行业监管局（FINRA）今天宣布对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以550万美元的罚款，原因是该公司违反了美国证券交易委员会（SEC）的《证券卖空规则》（Regulation SHO）。

“裸卖空”(Naked Short Selling)，是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。进行“裸卖空”的交易者只要在交割日期前买入股票，交易即获成功。由于“裸卖空”卖出的是不存在的股票，量可能非常大，因此会对股价造成剧烈冲击。有分析人士认为，雷曼兄弟公司就是“裸卖空”行为的受害者之一。

根据美国证券交易委员会的要求，在完成一笔卖空交易后，公司必须购买或借入证券，以限制正在进行的裸卖空交易。

根据这份声明，在2012年7月至2015年6月期间，FINRA发现，该券商的监管体系不符合美国证券交易委员会的监管规定。此外，盈透持续忽视这一规定表明，现有的监督制度和程序并不令人满意。这是通过内部审计发现、清算和合规人员的多次内部警告、经纪商自己的年度风险评估以及FINRA考试结果而意识到的。

尽管盈透意识到其系统的缺陷，但该经纪商直到2015年年中才做出改变来改善这一状况。这意味着盈透没有及时结清超过2300个故障交付。

在评论这一裁决时，FINRA执行部门的执行副总裁Susan Schroeder表示：“那些意识到其监管体系存在缺陷的公司必须立即纠正它们。在这个个例中，公司内部确定了问题，但在三年多的时间里没有修改其监管系统，这可能会对市场和投资者造成负面影响。”

声明称，该经纪商既没有承认也没有否认这些指控。

校对：LINDA